В действующем уголовном кодексе США установлены принципы

УДК 343.8(4/8) S. BORONBEKOV

ББК 67.408(7Сое)

Б83 CRIME AND PUNISHMENT IN CRIMINAL LAW OF THE UNITED STATES OF AMERICA (BRIEF DESCRIPTION)

Аннотация: в статье идет речь о системе уголовного правосудия США, в частности об основных видах уголовногонаказания.

Ключевые слова: преступление, наказание, уголовное право США.

СУЛТОНБЕК

БОРОНБЕКОВ*

ПРЕСТУПЛЕНИЕ И НАКАЗАНИЕ ПО УГОЛОВНОМУ ПРАВУ СОЕДИНЕННЫХ ШТАТОВ АМЕРИКИ (КРАТКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА)

Key words: crime, punishment, criminal law of the USA.

Преступление и наказание — основополагающие, структурообразующие уголовно-правовые институты. Такое качество они сохраняют не только для уголовного права, но и для ряда смежных отраслей права, в частности уголовно-исполнительного, где тяжесть совершенного деяния, а также вид и мера назначенного судом наказания определяют последующее правовое положение осужденного. Эти институты также служат в качестве критериев, разграничивающих уголовное право и другие отрасли права. Подобная значимость данных двух институтов характерна для всех правовых систем, в том числе англо-саксонской, к которой относится правовая система Соединенных Штатов Америки (США). Уголовное право является одним из основных инструментов, средств обеспечения уголовного правосудия. Структуру системы уголовного правосудия США образуют уполномоченные органы государства и применяемые ими нормативно-правовые акты, призванные защитить общество и обеспечить правосудие.

В структуру системы уголовного правосудия США входят: полиция, прокуратура, адвокатура (система общественных, государственных либо неправительственных организаций), суд, судьи, жюри присяжных и исправительные учреждения1 .

В соответствии с правовой теорией США право классифицируется на уголовное и гражданское (цивильное). Уголовное право имеет дело с нарушениями уголовных статутов. Такие нарушения, деяния в целом рассматриваются как неправомерные, опасные, пагубные для общества и, именуясь преступлением, понимаются как публичная обида, зло, совершаемое против всех людей страны, штата. Мерой

* Доктор юридических наук, профессор E-mail: editor62@yandex.ru.

Уголовно-исполнительное право

Уголовно-исполнительное право

воздаяния для нарушителей уголовного закона обычно становится наказание2. В силу этого уголовно-правовое преследование является следствием нарушений уголовного закона.

В свою очередь, гражданское (цивильное) право имеет дело с непреступными правонарушениями или с частным неправомерным, несправедливым совершением деяний одним лицом против другого. Такие гражданские поступки называются деликтами, их цель — возмещение причиненного вреда или исправление, восстановление нарушенных прав.

Основное стремление американского уголовного права заключается в сохранении баланса между практической полезностью уголовного права и правосудием. Исходя из этого существует мнение, согласно которому уголовное право преследует такие цели, как реабилитация, наказание, возмездие, открытое изобличение и устрашение3. Следует отметить, что предлагаемые цели в своей основе совпадают с целями уголовного наказания. В некоторых других источниках цель уголовного права видится исключительно в наказании, включающем в себя смертную казнь; заключение в тюрьму; штраф, оплачиваемый городу, графству, штату или стране; смещение со службы или дисква-лификацию4.

Действующее уголовное право США представляет собой достаточно разветвленную, сложную систему, вытекающую не только из принципа федеративного устройства страны, суверенитета ее территориальных образований и четкого разделения властных полномочий между территориальными образованиями и уровнями их властных компетенций, но и из системы юрисдикций. Если современная уголовно-правовая юрисдикция России выступает в качестве гражданско-правовой (цивильной) и военной, действующих на основе единого Уголовного кодекса Российской Федерации, то в США выделяются не только военная и цивильная уголовноправовая юрисдикция, но и 54 уголовно-правовых юрисдикции5, вытекающих из принципа территориально-законодательного суверенитета штатов (субъектов федерации) и особенностей столицы страны — Вашингтона. В целом система уголовного права США складывается из общефедерального уголовного права и уголовного права каждого штата в отдельности.

Источниками современного уголовного права США являются Конституция США и конституции штатов, статуты и прецеденты. Кроме того, почти в 40 штатах в качестве источника признается и Модельный уголовный ко-

декс. Правила и положения, закрепленные в общефедеральной конституции и конституциях штатов, образуют основу основ всей правовой системы. При этом конституции штатов могут дополнять, но не отменять либо иным образом ограничивать гражданские права и свободы, предусмотренные общефедеральной конституцией. Общефедеральная конституция является высшим законом страны. Многие уголовноправовые и уголовно-процессуальные правила прямо вытекают из положений общефедеральной конституции и отражены в первых 10 поправках к Конституции США. Эти поправки известны как Билль о правах.

Статуты (статутные законы, статутное право) представляют собой писаные законы, принятые законодательной ветвью власти в установленном порядке. К ним можно отнести все уголовные кодексы, как общефедеральный, так и штатов. Все статуты фиксируются в кодексах. Кодексы, в свою очередь, классифицируются на общефедеральные, кодексы штатов, графств и муниципалитетов. Кодексы графств и муниципалитетов представляют собой сборники действующих ордонансов, принятые законодательным органом этих властно-территориальных образований. Необходимо отметить, что преступность и наказуемость деяний в подавляющем большинстве штатов определяются исключительно статутами. Так, в соответствии с УК штата Калифорния все преступления носят статутный характер. Чтобы быть применимым, закон должен быть писаным, а не устным и базироваться на концептуальном принципе: «Нет преступления там, где нет статута», и наказуемость должна быть предусмотрена6 . Запрещается применение закона в порядке постфакта, то есть принятый новый закон не обладает обратной силой (ex post facto law). Графства и муниципалитеты не обладают правом законотворческой деятельности в сфере уголовно-правовых отношений.

Прецеденты (Common Law — обычное право) базируются на предыдущих решениях судов апелляционной инстанции и связаны с решением суда нижестоящей инстанции. Первостепенная цель прецедентов заключается в интерпретировании Конституции и объяснении статутов сделать их ясными и понятными к применению. Суды штатов обязаны следовать решениям, исходящим как от федерального апелляционного суда, так и от апелляционного суда штата. В США на федеральном уровне не существуют, не выделяются преступления, предусмотренные прецедентами, то есть общефеде-

ральные, прецедентно предусматриваемые преступления. Все преступления обязательно должны быть четко определены специальным уголовным статутом. Принято считать, что позволение суду создавать законы — это нарушение пункта о разделении власти. Большинство штатов также не позволяют судам штата создавать, образовывать прецедентные преступления. Считается, что это будет нарушать принцип надлежащей реализации закона7, который является одним из основополагающих принципов осуществления правосудия и означает ясное, четкое применение закона в соответствии с установленными процедурами и уважением фундаментальных прав и свобод народа в свободном обществе. Данный концептуальный принцип содержится в восьмой и четырнадцатой поправках к Конституции США, запрещающих федеральному правительству и правительству штата лишать любого лица жизни, свободы, собственности вне принципа должного осуществления процесса правосудия8 .

Модельный уголовный кодекс США является важным, независимым, самостоятельным источником принципов уголовного права. Он был разработан и опубликован Американским институтом права как частным, неправительственным коллективом в 1962 г. Модельным кодексом не обязывается его применение во всех штатах напрямую, хотя более половины всех штатов ввели в свои уголовные кодексы статуты, которые заимствовали слова или концепции Модельного кодекса* .

Под преступлением в уголовном праве США понимается совершение неправомерного деяния против жителей страны или штата. Каждое лицо, обвиненное в совершении преступления, может подвергаться уголовному преследованию и в случае осуждения — наказанию, предусмотренному законом. Преступление считается нарушением уголовного статута. Так, § 15 УК штата Калифорния устанавливает, что преступление или публичное правонарушение является деянием, совершенным действиями или бездействием в нарушение закона, угрожающим или внушающим это, которое может влечь за собой судимость либо такие виды наказания, как: смерть; тюремное заключение; штраф; увольнение со службы или лишение права занимать должности, связанные с почестями, доверием или выгодой в штате10. Приведенное понятие показывает формальный подход к определению преступления, то есть, преступлением считается деяние, запрещенное законом под страхом наказания.

Уголовное право США выделяет следующие основные элементы: деяние, вина и последствия.

Деяние характеризуется такими признаками, как совершение запрещенного акта или несовершение требуемого акта.

Вина охватывает преступное намерение или преступную небрежность (халатность). Намерение может классифицироваться как генеральное (основное), специальное и переходящее.

Генеральное намерение означает явное осознание лицом характера совершаемого деяния. В данном случае не требуется особого его доказывания (транспортировка наркотических средств, поджог и др.).

iНе можете найти то, что вам нужно? Попробуйте сервис подбора литературы.

Специальное намерение всегда требует своего доказывания (грабеж, похищение человека с целью получения выкупа и т. д.). Преступления со специальным намерением всегда узнаваемы в статутах. При их описании статут указывает на намерение или цель их совершения.

Переходящее намерение предполагает; что незаконное деяние оказывает влияние на лицо, не имевшее отношения к содеянному (производя выстрел с намерением убить конкретного человека, виновный убивает рядом стоявшее, не входившее в его преступное намерение лицо).

Последствие характеризуется причинением вреда, который может выступать в форме физического (убийство), материального (хищение) и морального (оскорбление).

Классификация преступлений представляет собой одно из основополагающих звеньев уголовного права. Через классификацию преступлений прокладывается мост к такому важному уголовно-правовому институту, как наказание. Она позволяет не только разграничивать преступления, но и определять вид, размер назначаемого наказания, вид исправительного учреждения, а также возможности досрочного освобождения от отбывания наказания. В США выделяется законодательная и доктринальная классификация преступлений. Законодательная классификация содержится в статутах, к которым относятся уголовные кодексы. При этом значительное расхождение можно обнаружить не только в доктринальной, но и в законодательной классификации преступлений. Так, федеральным УК, в соответствии с изменениями от октября 1984 г. преступление трактуется как правонарушение и классифицируется на фелони, мисдиминор и мелкое, незначительное правонарушение. УК штата Калифорния (§ 16) в качестве видов преступления выделяет фелони, мисдиминор и нарушение.

Уголовно-исполнительное право

Уголовно-исполнительное право

Фелони считается наиболее серьезным преступлением, наказуемым смертной казнью или лишением свободы на срок не менее одного года с заключением в тюрьме, находящейся в юрисдикции штата. Все остальные преступления или публичные нарушения относятся к категории мисдиминор, за исключением тех уголовно наказуемых проступков (offenses), которые классифицированы как нарушение.

Существенное отличие в классификации преступлений содержит УК штата Мэн, в соответствии с § 4 которого убийство выделяется в качестве самостоятельного вида преступления. Кроме убийств, остальные преступления классифицируются на преступления класса А, В, С, Д и класса И11. Данная классификация зависит от срока тюремного заключения, который при классе А составляет более 10 лет, классе В — более 5, но не более 10 лет, классе С — более 3 лет, но не более 5 лет, классе Д -более одного года, но не более 3 лет, и при классе И — не более одного года.

Теория уголовного права США также приводит классификацию преступлений. Так, в теории уголовного права штата Калифорния в зависимости от строгости наказания преступления в целом классифицируются на следующие три вида: фелони, мисдиминор и нарушение. Однако предлагается выделение еще одного вида, именуемого «вобблер» (от англ. wobbler -ненадежный человек).

Фелони представляет собой преступление, наказуемое штрафом и (или) тюремным заключением в тюрьме штата, смертью или увольнением со службы.

Мисдиминором признается преступление, наказуемое штрафом и (или) тюремным заключением в местах заключения.

Нарушением считается публичное правонарушение, наказуемое только штрафом.

Вобблер есть преступление, которое занима -ет пограничное положение между фелони и мисдиминор и может повлечь за собой наказание в виде тюремного заключения в тюрьме штата или местах заключения графства либо штраф.

Наказание — это второй, главный институт уголовного права. Американское уголовное право придерживается двух основных философских подходов к пониманию, сущности и предназначению уголовного наказания. В принципе они относятся и к уголовному праву в целом.

1 Criminal Law. 6-th ed. New York, 2009. P. 1-3.

Считается, что целями наказания, как и уголовного права в целом, должны быть утилитаризм и ретрибютивизм.

Утилитаризм (практицизм, практичность) подразумевает принцип оценки всех явлений с точки зрения их полезности, возможности служить средством для достижения какой-либо цели. С позиции утилитаризма наказание и вся система уголовного права должны стараться достичь следующего:

— избежать криминального поведения внутри общества в будущем, то есть осуществить общую превенцию. В связи с этим сторонники утилитаризма подчеркивают более значимую важность устрашающей роли наказания. Так, если «Д» совершил преступление, то его наказание должно убедить сообщество избежать преступного поведения в будущем;

— добиться осуществления частной превенции. Возможность избежать повторения индивидуального криминального поведения в будущем утилитаристы усматривают через функцию «специфического устрашения» — наказания (иногда именуемого как «индивидуальное устрашение»). Данный подход означает: если лицо совершило преступление, то применяемое к нему наказание должно удерживать его от совершения нового преступления в будущем;

— реабилитировать осужденного. Утилитаристы полагают, что система уголовного правосудия должна стараться предостеречь лицо от совершения новых преступлений посредством его обучения, образования, иначе говоря, реформирования, а не посредством причинения ему страха, боли, наказания в будущем.

Ретрибютивизм означает «карательный», «карающий». Ретрибютивисты верят в то, что принципиальной, может быть, единственной целью уголовного права и наказания должно быть наказание нравственно виновного лица. Сторонники карательного, ретрибютивистского подхода не считают, что уголовному праву следует тратить много усилий на реабилитацию правонарушителей12 . Важно отметить, что в большинстве судов считается, что наказание выступает основной целью уголовного права, а устрашение, реабилитация и кара — второстепенной.

В целом выделяются следующие три основных вида уголовного наказания: тюремное заключение, смертная казнь и наложение денежного штрафа. Однако уголовные кодексы штатов могут предусматривать и иные виды наказания.

2 Crowell C.You and the Law. New York, 1993. P. 14.

3 Criminal Law. 6-th ed. P. 15.

4 Introduction to Criminal Law. Version 5.1. Basic Course // California Commission on POST. 2009. P. 21-29.

5 Dubber M Criminal Law: Model Penal Code. New York, 2002. P. 3.

6 California Penal Code. California, 2007. § 6; Introduction to Criminal Law. P. 1-2.

В англо-американском уголовном праве нет кодифицированных норм, исчерпывающим образом регламентирующих институт лица, подлежащего уголовной ответственности. Однако, в целом, основные признаки субъекта преступного деяния все же определимы. Как это характерно для общего права, они рассредоточены и содержатся в различных источниках. Поэтому, думается, изучение вопроса о субъекте преступного деяния по англо-американскому уголовному праву будет целесообразным начать с определения понятия преступления.

В уголовном праве Англии и США единое определение понятия преступления не выработано (английское законодательство общего понятия преступления вообще не знает) и единой системы признаков последнего не существует. Кроме того, те признаки преступления, которые сформулированы в различных источниках, трактуются по-разному. Вместе с этим, в целом, понятие преступления в доктрине англо-американского уголовного права предполагает наличие двух основных конститутивных элементов: a) «aktus reus» (преступное деяние) — материальный элемент, который характеризует объективную сторону преступления; б) «mens rea» (виновное состояние ума) — элемент, характеризующий субъективную сторону. Для англо-американского уголовного права учение об этих элементах преступления является фундаментальным и играет в нем роль, аналогичную составу преступления в других правовых системах (как, например, в Германии и Украине) . Однако, можно заметить, что

в приведенном определении понятия преступления субъект преступного деяния как необходимый элемент не выделен, хотя «mens rea» трактуется весьма широко — в него включается состояние не только интеллекта и воли, но и эмоций. Таким образом, очевидно, что в характеристику субъективной стороны понятия преступления входят и некоторые, характеризующие лицо, подлежащее уголовной ответственности, элементы. Но, так как субъектами преступного деяния по уголовному праву США и уголовному праву Англии могут быть как юридические, так и физические лица, очевидно, что только к последним могут относиться всевозможные определения «mens rea». Ведь трудно себе представить, например, «эмоцию» юридического лица.

При этом, правовые критерии физического лица как субъекта преступного деяния, в уголовном праве США определены недостаточно четко. Уголовные кодексы некоторых штатов не содержат определения минимальной возрастной границы физического лица, с которой возможно привлечение к уголовной ответственности. В этом случае вопрос о нижней возрастной границе разрешается судом, исходя из фактических обстоятельств дела . В Англии, в свою очередь, также нет четкого определения признаков субъекта преступления. Вопрос о нижней возрастной границе также каждый раз разрешается судом .

В США некоторые Уголовные кодексы устанавливают минимальный возраст уголовной ответственности. Так, например, Уголовный кодекс штата Нью-Йорк, в статье 30 определяет, что лицо, не достигшее 16 лет, не несет уголовной ответственности, кроме, указанных в этой же статье, исключений. Так, за совершение тяжкого убийства лицо может быть привлечено к уголовной ответственности с 13 лет, за простое убийство или изнасилование — с 14 лет .

В федеральном законодательстве США возраст, с точки зрения его уголовно-правового значения, делится на два 7-летних периода. До достижения 7 лет лицо считается полностью неответственным, а в возрасте от 7 до 14 лет — ответственным лишь в том случае, если презумпция неспособности такого лица осознавать характер своих действий будет в конкретном случае опровергнута обвинением .

Думается, следует считать недопустимым привлечение к уголовной ответственности лиц с 7-летнего возраста. Очевидно, что на эта-

пе развития в возрасте 7 лет у человека не сформировано в достаточной степени сознание и как следствие отсутствуют необходимые субъективные качества для правильного понимания правовых запретов и восприятия наказания.

Важной предпосылкой уголовной ответственности, требующей обязательного установления, в уголовном праве Англии и США является уголовная дееспособность лица — вменяемость. Поэтому значительное внимание в законодательстве уделяется определению тех условий, которые могут исключить или уменьшить последнюю. При этом в США наукой уголовного права сформулировано несколько доктрин о невменяемости.

Нередко в англо-американском уголовном праве состояние невменяемости определяется, исходя из правил Макнатена, которые были сформулированы более 150 лет назад. Суть этих правил состоит в следующем: лицо, страдающее душевным заболеванием или дефектом психики, не привлекается к уголовной ответственности, если оно лишено способности знать «природу и качество» совершаемого деяния и то, что это деяние является вредным. Правила Макнатена (с некоторыми отличиями от первоначальной формулировки) законодательно закреплены в Уголовных кодексах некоторых штатов. Так, например, Уголовный кодекс штата Нью-Йорк определяет, что «лицо не несет уголовной ответственности за поведение, если во время его осуществления оно вследствие психической болезни или неполноценности лишено в существенной степени способности знать или оценивать:

а) характер и последствия такого поведения; либо

б) что такое поведение было неправильным» .

В приведенной формуле можно выделить юридический и медицинский критерии невменяемости. При этом, отличительной чертой юридического критерия в данном случае является отсутствие в нем волевого признака, что, несомненно, не удовлетворяет требованиям времени. Однако, в англо-американском праве существуют доктрины, которые в той или иной степени дополняют правила Макнатена, но каждая из них подвергается определенной критике и не находит всеобщего признания. Так, в некоторых североамериканских штатах правила Макнатена были дополнены доктриной «непреодолимого импульса», суть которой заключается в том, что

«лицо под воздействием непреодолимого импульса (нечто вроде непреодолимой силы), который вызван психическим заболеванием или дефектом психики, не может контролировать свои действия, хотя и сознает, что поступает «неправильно»» .

Медицинский критерий невменяемости своего четкого закрепления в уголовном законодательстве США и Англии также не получает. Судебная практика под понятие «душевного заболевания» подводит достаточно широкий крут психических заболеваний и отклонений: автоматизм, паранойю, идиотизм, амнезию и др. Четкое общее понятие болезненного состояния психики в англо-американском уголовном праве отсутствует . При этом, можно упомянуть и о правилах «Дурхема». Исходя из последних лицо признается невменяемым, если его противоправное деяние явилось продуктом психического заболевания или дефекта. Исходя из приведенных правил, медицинский признак рассматривается в качестве единственного критерия невменяемости. Однако, приведенная формула не получила достаточного распространения .

Отличительным в США является и процесс установления невменяемости. Так, подсудимый по общему правилу, свою невменяемость должен доказывать сам. Однако и обвинение может предоставлять доказательства, подвергающие сомнению факт состояния невменяемости подсудимого в момент совершения им преступления .

В уголовном праве Англии и США есть нормы и об уменьшенной вменяемости, однако они четко не определены и в законодательстве не закрепляются. Так, в статутном праве Англии и США нет норм об уменьшенной вменяемости, хотя по английскому закону об убийстве 1957 года ответственности за простое убийство подлежит лицо, которое страдает, существенно уменьшающей его ответственность за совершение убийства, ненормальностью умственного развития. В свою очередь, в некоторых североамериканских штатах суды используют концепцию уменьшенной вменяемости в тех случаях, когда обвиняемый представляет доказательства того, что он находился в таком психическом состоянии, при котором не мог совершить преступное деяние, требующее специального умысла, и если доказательства принимаются, преступление квалифицируется как менее тяжкое .

Уголовная ответственность юридических лиц в законодательстве

Англии и СІНА существует несколько десятилетий, и этот вопрос для английских и американских юристов давно перестал быть дискуссионным. Своим появлением институт уголовной ответственности юридических лиц в Англии обязан судебной практике. При этом, английские суды рассматривают^такие преступления как «материальные». То есть для привлечения к уголовной ответственности требуется установить лишь «aktus reus» — материальные признаки преступления. Наличие вины в данном случае не является обязательным . По английскому уголовному законодательству ответственность могут нести любые неинкорпорированные организации, то есть и сообщества, не имеющие статуса юридического лица, и как в уголовном праве США последняя не исключает таковую для физических лиц — исполнителей, подстрекателей или соучастников тех же самых действий .

В американском уголовном законодательстве как федеральном, так и отдельных штатов, корпорации при определенных условиях могут нести уголовную ответственность наряду с физическими лицами или же самостоятельно. Причем, некоторыми авторами инси-тут уголовной ответственности юридических лиц в США оценивался весьма положительно. Так, Б. С. Никифоров считает институт уголовной ответственности корпораций в США как «прогрессивный по своему значению» .

Корпорация в США может быть осуждена, если:

— она не исполняет обязанность, которая на нее возложена по закону;

— она совершает преступление, предусмотренное неуголовным законодательством (экологическим, финансовым и др.);

— совершение преступления было разрешено, потребовано, приказано, исполнено либо допущено по небрежности советом директоров или высшим представителем управления, действующим от имени корпорации в пределах своей должностной компетенции.

В отношении корпораций применяются такие виды наказаний, как штраф и конфискация имущества.

Таким образом, отличительные особенности типов англо-американской и романо-германской правовой системы, обуславливают неоднозначный подход в зарубежных государствах и к институту лица, подлежащего уголовной ответственности.

Заключение

В данном монографическом исследовании освещается проблема субъекта преступления по новому уголовному законодательству Украины. Выделяется, что субъектом преступления может быть только физическое, вменяемое, достигшее установленного в законе возраста уголовной ответственности лицо. Осуществляется попытка определить и классифицировать закрепленные в составах Особенной части УК Украины признаки, характеризующие субъекта преступления как специального. Анализируется формула ограниченной вменяемости (часть 1 статьи 20 УК Украины). Отдельно рассматриваются вопросы уголовной ответственности несовершеннолетних. Затронуты некоторые аспекты вопроса субъекта преступления по уголовному праву Англии, Германии, Франции и США.

Основными целями проведенного исследования является изучение и анализ положений, характеризующих субъекта преступления по новому уголовному законодательству Украины, сравнение их с положениями прежнего УК Украины, подготовка фундамента для систематизации практики применения норм нового УК Украины. Кроме того, рассмотрев в данной работе некоторые спорные положения, мы надеемся привлечь к их анализу и разработке внимание специалистов, что, несомненно, будет способствовать их успешному разрешению.