Анкета выгодоприобретателя

Анкета выгодоприобретателя юридического лица Клиента Банка

Название Анкета выгодоприобретателя юридического лица Клиента Банка
Тип Анкета

Приложение № 16

к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным

путем, и финансированию терроризма
Анкета выгодоприобретателя — юридического лица Клиента Банка
Наименование Клиента, ИНН_______________________________________________________________

счет № __________________________________________________________________________________

Сведения об основаниях, свидетельствующих о действиях Клиента к выгоде третьего лица:

__________________________________________________________________________________________________

1 Полное и (если имеется) сокращенное наименование, в том числе фирменное наименование

2 Организационно-правовая форма

3 Для резидента — ИНН

Для нерезидента — ИНН или КИО (присвоенный до 24.12.2010)

Для нерезидента – ИНН (присвоенный после 24.12.2010)

Для резидента: ИНН
Для нерезидента: КИО/ИНН
ИНН (для нерезидента)

4 Сведения о государственной регистрации:

номер ОГРН;

место государственной регистрации

(местонахождение) — (для резидента),
Номер свидет-ва об аккредитации филиала иностранного юр. лица или номер свидет-ва об аккредитации представительства. В ином случае — регистрационный номер юр.

Анкета выгодоприобретателя — физического лица

лица по месту учреждения и регистрации;

место государственной регистрации

(местонахождение) — ля нерезидента).

Дата гос.рег

№ (ОГРН)

Наименование регистрирующего органа:

Место регистрации: 5 Адрес юридического лица:

адрес регистрации – (заносить из устава в соответствии с учредительными документами)

Правила заполнения: 1) «Страна регистрации» 2) «Регион РФ» 3) «Край, Область, Район» 4) Индекс 5) «Населенный пункт» пример: Москва 6) «Адрес» (улица, дом, корпус, кв, офис.)

5.1 Адрес местонахождения – (заносить из ЕГРЮЛ, в соответствии с учредительными документами)

Правила заполнения: см.п.5

5.2 Адрес фактического местонахождения (указать, если фактическое местонахождение, отличается от адреса, зафиксированного в ЕГРЮЛ)

Правила заполнения: см.п.5

6 Код в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (при наличии) ОКАТО

6.1 Код юридического лица в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (при наличии) ОКПО 7 Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности.

Указывается подробная информация о деятельности организации.

Если в качестве основного вида деятельности указывается "торгово-закупочная", необходимо указать вид (виды) товаров на которых специализируется Ваша организация. Если в качестве основной деятельности указывается "консалтинговые услуги", необходимо указать предмет консультаций, сектор рынка или отрасль, в которой оказываются услуги.

Вид ______________________________________

№ ________________________

Дата выдачи лицензии ____._____._________

Кем выдана ______________________________

Срок действия ____._____._____________

Перечень видов лицензируемой деятельности_______

_____________________________________________________________________________________________________________________________________________ 8 Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица).

Указать подробную информацию:

Ф.И.О, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес места жительства (регистрации) и места пребывания. (если адреса совпадают, указать ОДИН адрес.); Структура:_____________________________

Персональный состав:____________________

9 Сведения об учредителях, акционерах (участниках) с указанием доли их участия в Уставном капитале, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем 1% акции (долей) юр. лица).

Указать общее количество учредителей, подробную информацию:

для физ. лиц – Ф.И.О, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес места жительства (регистрации) и места пребывания. (если адреса совпадают, указать ОДИН адрес.);

для юр. лиц — наименование, ИНН, ОГРН и дата, Адрес местонахождения.

Для каждого учредителя/акционера укажите долю его участия в капитале.

10 Основные виды деятельности:

(указать основной код с расшифровкой)

11 Контактная информация: Телефон:____________________

Факс: ________________________

Электронная почта: ______________________

Почтовый адрес (при наличии):________________

Примечание: Клиент несет ответственность за полноту и достоверность предоставленных данных и обязуется своевременно, не позднее 5 рабочих дней с даты вступления в силу изменений, предоставлять документы по всем вышеизложенным изменениям сведений.

_____________________________________ __________________

Руководитель юр.лица (ФИО) (подпись)
М.п. «______» _________________ 20 г.

Служебная информация
Иные сведения по усмотрению Банка _________________________________________

Сведения об уровне риска: низкий:

Обоснование оценки уровня риска:

Проверка паспорта на сайте ГУВМ проведена

Проверка на причастность наличия/отсутствия в отношении клиента информации о его причастности к экстремистской деятельности проведена в АБС:

— не причастен

дата проверки

— причастен № перечня .

дата перечня

Проверка о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества клиента проведена в АБС:

— информация отсутствует _______

— № решения .

дата проверки

дата решения
Дата оформления Анкеты «дд» «мм» «гггг».

Даты обновления Анкеты: «дд» «мм» «гггг».

ФИО и должность сотрудника, заполнившего анкету (досье):

ФИО должность
ФИО и должность сотрудника, обновившего анкету (досье):

ФИО должность подпись

Срок хранения Анкеты (досье) 5 лет с момента прекращения отношений с Клиентом.

Похожие:

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:

Все бланки и формы на filling-form.ru

filling-form.ru

Выгодоприобретатель юридического лица – бенефициар: права и обязанности

Пример заполнения Анкеты выгодоприобретателя физического лица анкета клиента/ выгодоприобретателя – физического лица

Пример заполнения Анкеты выгодоприобретателя — физического лица
АНКЕТА КЛИЕНТА/ ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ – ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА

*Основание, свидетельствующее о том, что клиент действует к выгоде другого лица, агентский договор, договор поручения, договор комиссии, договор доверительного управления (ПУТЕВКА, ЗАЯВКА, БРОНЬ) (графа заполняется только для выгодоприобретателей). НОМЕР и если имеется ДАТА ТУРИСТИЧЕСКОГО ДОГОВОРА (ПУТЕВКИ, ЗАЯВКИ, БРОНИ)
*Фамилия, имя и (если имеется) отчество ФИО ТУРИСТА ПОЛНОСТЬЮ
*Дата рождения ДАТА РОЖДЕНИЯ ТУРИСТА
*Место рождения

МЕСТО РОЖДЕНИЯ ТУРИСТА
*Гражданство (подданство)

ГРАЖДАНСТВО ТУРИСТА
*Место жительства (регистрации) МЕСТО ЖИТЕЛЬСТВА ТУРИСТА
*Место пребывания МЕСТО ПРЕБЫВАНИЯ ТУРИСТА
Почтовый адрес

ПОЧТОВЫЙ АДРЕС ТУРИСТА ИЛИ ФРАЗА «НЕТ СВЕДЕНИЙ».
*Сведения о документе, удостоверяющем личность (наименование, серия и номер, орган, выдавший документ, дата выдачи документа, код подразделения (если имеется)) ПАСПОРТ ИЛИ ЗАГРАН. ПАСПОРТ ТУРИСТА
Сведения о документе, подтверждающем право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания)) УКАЗЫВАЕТСЯ в случае ЕСЛИ ТУРИСТ – ИНОСТРАННЫЙ ГРАЖДАНИН ИЛИ ЛИЦО БЕЗ ГРАЖДАНСТВА
Данные миграционной карты (для иностранных граждан): номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания. ДАННЫЕ МИГРАЦИОННОЙ КАРТЫ ТУРИСТА (для иностранных граждан)
*Относите ли Вы себя к иностранным публичным должностным лицам? ДА/НЕТ
Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется) ИНН ТУРИСТА ИЛИ ФРАЗА «НЕТ СВЕДЕНИЙ».
Номера контактных телефонов и факсов (для физических лиц, если имеются) ТЕЛЕФОН ТУРИСТА ИЛИ ФРАЗА «НЕТ СВЕДЕНИЙ»
Адрес электронной почты (если имеется) АДРЕС ЭЛ. ПОЧТЫ ТУРИСТА ИЛИ ФРАЗА «НЕТ СВЕДЕНИЙ».
Дата заполнения анкеты ДАТА ПЛАТЕЖА

____________________/_________________________/

Подпись Ф.И.О

Анкету подписывает ПЛАТЕЛЬЩИК
* Поля, обязательные для заполнения.

Похожие:

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:

Все бланки и формы на filling-form.ru

filling-form.ru

Анкета клиента юридического лица (пример заполнения)

Анкета клиента — юридического лица (пример заполнения)

Счет № __________________________________

Лист 1

Полное наименование Указывается в соответствии с учредительными документами, например.

Общество с ограниченной ответственностью «Трест»

Сокращенное наименование (если имеется)

Указывается в соответствии с учредительными документами , например

ООО «Трест»

Наименование на иностранном языке Указывается в соответствии с учредительными документами, например

LLC «TREST»

Организационно — правовая форма Указывается полностью, а не сокращенно, например

Общество с ограниченной ответственностью

Идентификационный номер налогоплательщика – для резидента;

Идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации – для нерезидента (если имеются)

Указывается в соответствии со Свидетельством о постановке на учет в налоговом органе, например

7729607974

Сведения о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации 22.08.2008г.

1087746008114

МИФНС № 46 по г. Москве

Адрес местонахождения ( в соответствии с учредительными документами) 119607, г. Москва, ул.

Бенефициарный владелец это учредитель или директор юридического лица?

Раменки, д.14

Почтовый адрес 119607, г. Москва, ул. Раменки, д. 14 Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности отсутствует Коды форм федерального государственного статистического наблюдения ОКПО 87687646

ОКАТО 45268584000

ОКОПФ 65

ОКФС 16

ОКОГУ 49013

ОКВЭД 52.46.7 45.2 45.21 45.21.2 45.21.6 45.25 45.34 45.5 51.1 51.18.2 51.38.2 51.4 51.70 52.12 52.27.39 63.1 63.11.2 63.12 63.2 71.32 74.14 74.40 Сведения об учредителях, структуре и персональном составе органов управления

Общее собрание участников с указанием ФИО, совет директоров с указанием ФИО,

другое.

Генеральный директор Иванов Иван Иванович- ПАСПОРТНЫЕ ДАННЫЕ, ДАТА РОЖДЕНИЯ, МЕСТО РОЖДЕНИЯ, АДРЕС РЕГИСТРАЦИИ ПО ПАСПОРТУ

Главный бухгалтер

ПАСПОРТНЫЕ ДАННЫЕ, ДАТА РОЖДЕНИЯ, МЕСТО РОЖДЕНИЯ, АДРЕС РЕГИСТРАЦИИ ПО ПАСПОРТУ Сведения о всех бенефициарных владельцах- физических лицах: ФИО, доля участия в капитале (более 25 % ), гражданство, дата рождения, реквизиты паспорта, или документов его заменяющих, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания. Николаев Алексей Алексеевич – 26%

ПАСПОРТНЫЕ ДАННЫЕ, ДАТА РОЖДЕНИЯ, МЕСТО РОЖДЕНИЯ, АДРЕС РЕГИСТРАЦИИ ПО ПАСПОРТУ

Сидоров Виктор Анатольевич – 26%

ПАСПОРТНЫЕ ДАННЫЕ, ДАТА РОЖДЕНИЯ, МЕСТО РОЖДЕНИЯ, АДРЕС РЕГИСТРАЦИИ ПО ПАСПОРТУ

Васильев Игорь Семенович – 48%

ПАСПОРТНЫЕ ДАННЫЕ, ДАТА РОЖДЕНИЯ, МЕСТО РОЖДЕНИЯ, АДРЕС РЕГИСТРАЦИИ ПО ПАСПОРТУ Сведения о величине зарегистрированного уставного (складочного) капитала, уставного фонда, имущества. 100000,00 рублей Сведения о величине оплаченного уставного (складочного) капитала, уставного фонда 100000,00 рублей Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности Присутствует по адресу:

115533, г.Москва, проспект Андропова, д.22

Договор аренды № 004-130523/002 от 31.05.2013г Срок по 30.04.2014г. Сведения о постоянных (планируемых) контрагентах Покупатели ООО «», ЗАО «Красная Поляна», ООО «».

Продавцы (поставщики) ООО «», ЗАО «», Наличие Выгодоприобретателей по агентским договорам, договорам поручения, комиссии и доверительного управления.

ВП- ЗАО «Красная Поляна» (+ сведения о ВП на отдельном бланке по установленной форме Банка) Номера контактных телефонов и факсов, адрес электронной почты +7 (495) 623-64-80

атs@gmail.com Основные виды деятельности (в том числе производимые товары, выполняемые работы, предоставляемые услуги)

Розничная торговля строительными материалами, не включенными в другие группировки;

Строительство зданий и сооружений

Лист 1а

1. Осуществляет ли Клиент нижеперечисленные виды деятельности (ДА / НЕТ):

1.1. деятельность Клиента, связанная с благотворительностью или иным видом нерегулируемой некоммерческой деятельности;

1.2. деятельность Клиента, связанная с интенсивным оборотом наличности (в том числе оказание услуг в сфере розничной торговли, общественного питания, розничная торговля горючим на бензоколонках и газозаправочных станциях);

1.3. деятельность Клиента, связанная с производством оружия, или посредническая деятельность клиента по реализации оружия;

1.4. совершение сделок с драгоценными металлами, драгоценными камнями, а также ювелирными изделиями, содержащими драгоценные металлы и драгоценные камни, и ломом таких изделий;

1.5. совершение сделок с недвижимым имуществом и оказание посреднических услуг при совершении сделок с недвижимым имуществом;

1.6. деятельность по организации и содержанию тотализаторов и игорных заведений (казино, букмекерских контор и др.), по организации и проведению лотерей, тотализаторов (взаимных пари) и иных основанных на риске игр, в том числе в электронной форме, а также деятельность ломбардов;

1.7. деятельность, связанная с реализацией, в том числе комиссионной, антиквариата, мебели, легковых транспортных средств, предметов искусства;

1.8. туристская деятельность (туроператорская и турагентская деятельность, а также иная деятельность по организации путешествий).

НЕТ

______________________

ДА
____________________________________

НЕТ

________________________________

НЕТ

_____________________________________

НЕТ

______________________________________

НЕТ

________________________________________

НЕТ

________________________________________

НЕТ

________________________________________

2. Цели установления отношений с Банком (нужное выбрать)
  • внесение наличных денежных средств
  • снятие наличных денежных средств
  • проведение расчетов в рублях,
  • проведение расчетов в иностранной валюте
  • кредитование
  • операции, связанные с покупкой-продажей иностранной валюты
  • размещение свободных денежных средств в депозит
  • получение услуг инкассации
  • иное (опишите операции) Открытие банковского счета

3. Предполагаемый характер отношений с Банком
  • проведение расчетов с контрагентами в безналичной форме на территории РФ
  • получение кредитов
  • проведение международных расчетов
  • оплата налоговых платежей в бюджет РФ
  • выплата заработной платы сотрудникам
  • проведение операций с наличными денежными средствами
  • внешнеэкономическая деятельность
  • иное

4. Цели финансово-хозяйственной детельности

  • получение доходов от основной деятельности
  • осуществление финансовых сделок (кредиты, инвестиции, депозиты)
  • оплата расходов, связанных с основной деятельностью (в том числе оплата услуг/ товаров, расходы хозяйственного характера, заработная плата, налоги и др.)
  • общественная деятельность
  • иное

5. Финансовое положение (не заполняется для вновь созданных организаций) финансовый результат деятельности Клиента за последний отчетный период

6. Информацию о деловой репутации со ссылкой на открытые источники (СМИ, интернет, иные).

Наличие/отсутствие информации о Клиенте и учредителях в общедоступных источниках (СМИ, интернет, иные).

Официальный сайт Клиента

Сведения об учредителях опубликованы на сайте www.ats.Ru

Сведения об основных реализуемых компанией продуктах доступны по адресу www.ats.ru

сайт в Интернете www.ats.ru

7. Предполагаете ли Вы осуществлять банковские операции и иные сделки с использованием интернет-технологий (ДА / НЕТ) ДА
8. История работы с другими кредитными организациями (указать наименование) и причины прекращения работы с ними (если применимо).

Организация начинает свою деятельность.

Достоверность и полноту указанных сведений подтверждаю.
Подпись руководителя __________________________________
М.П.

Похожие:

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:

Все бланки и формы на filling-form.ru

filling-form.ru

Формы анкет и распоряжений должны быть заполнены аккуратно без помарок и исправлений.

При возникновении вопросов сотрудники  АО «Регистратор Р.О.С.Т.» окажут Вам консультацию по телефону  — +7 (495) 780-73-63.

Также Вы можете направлять вопросы и пожелания, касающиеся анкетных форм и распоряжений, на адрес электронной почты info@rrost.ru, или заполнив электронную форму.

Общие рекомендации

  1. При заполнении наименования эмитента необходимо указывать полное наименование эмитента с указанием организационно – правовой формы.

    Объявление

    Проверить корректность заполнения полного наименования эмитента можно проверить на странице сайта Реестры, которые мы ведем.

  2. Обращаем внимание, что некоторые услуги для акционеров являются платными – например, уведомление об открытии лицевого счета, внесение  изменений в информацию лицевого счета. Просим Вас при указании отметок в анкетных формах и распоряжениях внимательно изучать прейскурант  АО «Регистратор Р.О.С.Т.».

Рекомендации для физических лиц

  1. При заполнении графы «Данные документа, удостоверяющего личность» необходимо заполнить только те графы, заполнение которых возможно  применительно к виду документа, удостоверяющего личность.
    Например, при заполнении Распоряжения о совершении операции по списанию / зачислению ценных бумаг на лицевой счет применительно к данным  физического лица с удостоверяющим документом «Паспорт гражданина РФ», поле «Место выдачи» не заполняется.
  2. При заполнении Анкеты зарегистрированного лица:
    • Кодовое слово является дополнительной опцией для зарегистрированного лица, не является обязательной графой для заполнения. АО  «Регистратор Р.О.С.Т.» рекомендует заполнять указанную графу в целях защиты законных интересов акционеров.
    • Адрес фактического места жительства указывается при условии, если он отличается от "Адреса места регистрации".
    • В случае если банковские реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам не указаны, то перечисление доходов будет осуществляться путем  почтового перевода денежных средств.
    • В блоке «Банковские реквизиты» поле «КПП» заполняется при условии, если физическое лицо указывает юридическое лицо получателем дохода по  ценным бумагам.
    • В блоке «Образец подписи зарегистрированного лица» необходимо поставить подпись аккуратно и написать фамилию, имя и отчество собственноручно.
    • Блок «Цель установления и предполагаемый характер деловых отношений с АО «Регистратор Р.О.С.Т.». В силу специфики профессиональной  деятельности на рынке ценных бумаг предполагаем, что целью отношений зарегистрированного лица с АО «Регистратор Р.О.С.Т.» может быть  «Проведение операций в реестре владельцев ценных бумаг», при этом зарегистрированным лицам предоставляется выбор при заполнении  указанной графы.
    • Блок «Количество выгодоприобретателей у зарегистрированного лица». Под выгодоприобретателем понимается лицо, к выгоде которого действует зарегистрированное лицо, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления,  при проведении операций с ценными бумагами в реестре владельцев ценных бумаг эмитентов. При указании наличия выгодоприобретателей зарегистрированному лицу необходимо заполнить Карточку выгодоприобретателя.
    • Блок «Количество бенефициарных владельцев у зарегистрированного лица». Под бенефициарным владельцем физического лица понимается само  физическое лицо, за исключением случаев, когда есть иное физическое лицо, которое имеет возможность контролировать действия физического  лица. При указании наличия бенефициарных владельцев, зарегистрированному лицу необходимо заполнить Карточку бенефициарного владельца.
    • Если зарегистрированное лицо является иностранным или российским публичным должностным лицом или должностным лицом публичной международной организации (супругом или близким родственником иностранного, российского публичного должностного лица, лица публичной международной организации), необходимо заполнить Опросный лист.

    Рекомендации для юридических лиц

    1. Анкета для юридического лица представляет собой общую форму как для резидентов, так и для нерезидентов. Форма предусматривает наличие более одного лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, что допустимо, как законодательством РФ, так и законодательство ряда иностранных государств.
    2. При заполнении графы «Лицо, имеющее право действовать от имени зарегистрированного лица без доверенности» следует выбрать тип лица,  имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности:
      • Должностное физическое лицо (при выборе требуется заполнить продолжение анкеты №1);
      • Юридическое лицо, которому переданы полномочия Единоличного исполнительного органа зарегистрированного лица (при выборе требуется  заполнить продолжение анкеты №2);
      • Индивидуальный предприниматель, которому переданы полномочия Единоличного исполнительного органа зарегистрированного лица (при выборе требуется заполнить продолжение анкеты №3);
      • При выборе типа лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в обязательном порядке как минимум заполняется одно из трех продолжений анкеты.

      Рекомендации для доверительных управляющих

      1. При заполнении Анкеты доверительного управляющего необходимо заполнить информацию об учредителе управления в зависимости от типа учредителя управления (физическое лицо, юридическое лицо).

      Уполномоченные представители

      1. Если распоряжения будут подписываться уполномоченным представителем зарегистрированного лица, необходимо предоставить в АО «Регистратор Р.О.С.Т.», помимо доверенности на уполномоченного представителя, Карточку уполномоченного представителя. Карточка  уполномоченного представителя может быть подписана как уполномоченным, так и зарегистрированным лицом.